| 8月28日消息，在美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱FINRA）調(diào)查優(yōu)酷土豆并購(gòu)案中相關(guān)利益人一事幾日之后，優(yōu)酷土豆官方仍然宣稱不回應(yīng)，但有媒體致電優(yōu)酷土豆內(nèi)部人士證實(shí)，美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)確實(shí)在對(duì)優(yōu)酷土豆合并期間涉嫌內(nèi)幕交易展開(kāi)了調(diào)查，但相關(guān)查詢只針對(duì)單個(gè)人，與公司無(wú)關(guān)。
上周五，騰訊科技獨(dú)家獲悉，優(yōu)酷土豆高層近日收到FINRA函件，要求管理層以及所有與并購(gòu)項(xiàng)目有利益關(guān)系的人員協(xié)助調(diào)查，交待和FINRA提及名單中的機(jī)構(gòu)和個(gè)人的利害關(guān)系，特別是對(duì)并購(gòu)前的接觸進(jìn)行詳細(xì)描述，并于8月30日前給予回復(fù)。函件附件的名單列舉了近240個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人。隨后，FINRA反詐騙與市場(chǎng)情報(bào)部也向騰訊科技證實(shí)的確存在該調(diào)查函件。
昨日，優(yōu)酷土豆對(duì)媒體回應(yīng)稱，F(xiàn)INRA是在向各方有關(guān)人士查詢其他人的行為，與公司本身無(wú)關(guān)，但公司會(huì)配合相關(guān)查詢，但具體進(jìn)展不會(huì)對(duì)外公布。并且，若有泄露，“公司也將會(huì)保留法律追究權(quán)利?！?/P>
據(jù)了解，F(xiàn)INRA調(diào)查期鎖定在優(yōu)酷、土豆宣布合并(3月12日)前的2月16日至3月9日。而在二級(jí)市場(chǎng)上，土豆網(wǎng)股票交易量大增且股價(jià)異常波動(dòng)。從土豆網(wǎng)的交易歷史數(shù)據(jù)來(lái)看，截止到8月24日，土豆平均每天的成交量為5.21萬(wàn)。但在并購(gòu)宣布前的2月16日—3月9日，土豆網(wǎng)成交量表現(xiàn)異常，從平常每日的2—3萬(wàn)飆升至將近40萬(wàn)。
FINRA是美國(guó)最大的獨(dú)立證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，類似于民間SEC，宗旨是為了確保美國(guó)投資者不受內(nèi)幕交易等不公平行為的侵害。過(guò)去曾有多家公司涉嫌內(nèi)幕交易被FINRA查出，然后遭到SEC起訴和懲罰。按照流程，F(xiàn)INRA的分析師在確定調(diào)查對(duì)象后，將從公司得到的信息與其掌握的信息作比較，比如將掌握內(nèi)幕信息的人員與買賣股票者的信息進(jìn)行比對(duì)。該機(jī)構(gòu)通常還會(huì)下發(fā)第二輪問(wèn)詢信，以作進(jìn)一步的審查。如果該機(jī)構(gòu)認(rèn)為有明顯證據(jù)證明存在內(nèi)幕交易，會(huì)將案件移交給SEC，由SEC決定是否采取執(zhí)法行動(dòng)，整個(gè)調(diào)查通常持續(xù)數(shù)個(gè)月。 |
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