| 北京時間10月29日消息，據(jù)國外媒體報道，花旗集團解雇了互聯(lián)網(wǎng)分析師馬克·馬漢尼(Mark Mahaney)，原因是馬漢尼和該公司另外一名職位較低的分析師埃里克·雅各布(Eric Jacobs)違規(guī)向媒體披露Facebook和谷歌(微博)的機密信息。
一名知情人士披露，花旗集團因4月份試圖隱瞞違規(guī)向媒體披露信息解雇了馬漢尼。美國馬薩諸塞州證券監(jiān)管機構(gòu)因沒有對馬漢尼和雅各布進行有效監(jiān)管而對花旗集團罰款200萬美元。
花旗集團部分人士對馬漢尼被解雇感到震驚。一名知情人士透露，解雇馬漢尼的決定是由花旗集團高層管理人員批準(zhǔn)的，并未“驚動”董事會。解雇馬漢尼與花旗集團上周的人事變動沒有直接聯(lián)系。
馬漢尼的研究報告對投資者有很大影響，部分科技公司因馬漢尼而使用花旗集團的銀行服務(wù)。按完成的交易數(shù)量計算，花旗集團被市場研究公司Dealogic列為美國第七大IPO(首次公開招股)承銷商。
知情人士透露，馬漢尼被解雇正值美國聯(lián)邦和州監(jiān)管機構(gòu)加大對多家Facebook IPO承銷商調(diào)查力度之際。由于Facebook股價大幅縮水，投資者蒙受了數(shù)十億美元經(jīng)濟損失。由于有媒體報道稱承銷商有選擇地向它們的客戶披露了Facebook的財務(wù)信息，美國國會等機構(gòu)懷疑小投資者被不公平地隱瞞了部分關(guān)鍵信息。
知情人士稱，美國證券交易委員會(以下簡稱“SEC”)在對Facebook IPO進行調(diào)查。SEC的調(diào)查人員在審查Facebook向承銷商披露的信息，以及承銷商向它們的客戶披露的信息，以及Facebook IPO期間的技術(shù)故障。即使使部分小投資者處于不利地位，承銷商也不一定違反了監(jiān)管規(guī)則。
上述知情人士稱，美國金融業(yè)監(jiān)管局(以下簡稱“FIRA”)正在調(diào)查部分承銷商向客戶、媒體等披露信息的行為是否觸犯了聯(lián)邦證券法律。知情人士表示，F(xiàn)IRA已經(jīng)要求花旗集團和其他承銷商提供與披露信息相關(guān)的資料。
上述知情人士表示，除花旗集團和摩根士丹利外，馬薩諸塞州州務(wù)卿威廉·加爾文(William Galvin)還在對Facebook IPO中的多家承銷商進行調(diào)查。加爾文辦公室已經(jīng)向另外兩家主承銷商摩根大通和高盛發(fā)出傳票。
花旗集團表示，該公司將不再發(fā)布與馬漢尼研究的約30家公司有關(guān)的研究報告，對部分公司的研究工作將轉(zhuǎn)交給資深分析師尼爾·多西(Neil Doshi)。除Facebook和谷歌外，馬漢尼的研究范圍還包括亞馬遜和Groupon。
雅各布已于9月27日被花旗集團解雇。
花旗集團旗下投行業(yè)務(wù)花旗全球市場認(rèn)可監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查報告，并承諾永遠(yuǎn)不再觸犯馬薩諸塞州的證券法律?；ㄆ旒瘓F一名發(fā)言人表示，“我們對這一問題得到解決感到高興。我們嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部的規(guī)章制度，并已經(jīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧??！?/P>
監(jiān)管機構(gòu)稱，4月30日，馬漢尼向法國財經(jīng)雜志Capital的一名記者披露了與谷歌旗下YouTube營收預(yù)期有關(guān)的未經(jīng)公開披露的消息，然后向花旗集團公關(guān)部門一名員工稱沒有理睬Capital記者的采訪要求。事后馬漢尼百般掩飾在沒有得到批準(zhǔn)的情況下接受Capital記者采訪的事實。
監(jiān)管機構(gòu)表示，5月份，雅各布向科技博客網(wǎng)站Techcrunch員工披露了未經(jīng)公開披露的與花旗集團對Facebook投資風(fēng)險的看法以及營收預(yù)期有關(guān)的信息。
馬漢尼后來對Facebook股票的評級為“持有”(hold)，低于摩根士丹利、高盛和摩根大通對Facebook股票評級“買進”(buy)，馬漢尼將Facebook目標(biāo)股價設(shè)定為35美元，是將Facebook目標(biāo)股價定得最低的分析師之一。5月份Facebook股價曾達(dá)到38美元。
知情人士稱，馬漢尼周三到紐約與花旗集團研究主管喬納森·羅森茨維格(Jonathan Rosenzweig)討論向法國記者發(fā)送電子郵件事宜。馬漢尼周五上午接到解雇通知。
知情人士表示，馬漢尼沒有對導(dǎo)致他被解雇的電子郵件提出任何異議，承認(rèn)自己存在過錯。馬漢尼不知道雅各布對外披露了Facebook信息，沒有卷入這件事中。
美國波因特學(xué)院資深教職員工科利·麥克布萊德(Kelly McBride)表示，馬漢尼遭解雇將“絕對地”加大記者從分析師處獲取機密信息的難度 |
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